用人單位以勞動(dòng)者嚴(yán)重違反規(guī)章制度為由 解除勞動(dòng)合同的合規(guī)問題分析
文＼吳麗勤
北京岳成律師事務(wù)所重慶分所律師
作為一家以法律顧問為主營業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所，在為顧問單位提供法律服務(wù)的過程中，我們發(fā)現(xiàn)解除勞動(dòng)合同問題是用人單位的法律風(fēng)險(xiǎn)防范的焦點(diǎn)之一，而以勞動(dòng)者嚴(yán)重違反規(guī)章制度為由解除勞動(dòng)合同又是用人單位在與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同時(shí)常用的理由。但是在實(shí)踐中，很多用人單位在對待以此類問題上顯得有些隨意，以為只要?jiǎng)趧?dòng)者違反該規(guī)章制度就一定可以直接與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同，其實(shí)不然，一個(gè)企業(yè)的規(guī)章制度作為該企業(yè)與勞動(dòng)者在工作中所必須遵守的勞動(dòng)行為規(guī)范的總和，是必須滿足內(nèi)容合法、經(jīng)過一定的民主與公示程序、告知?jiǎng)趧?dòng)者等條件后才對勞動(dòng)者有約束力，因此，針對用人單位以勞動(dòng)者嚴(yán)重違反規(guī)章制度為由解除勞動(dòng)合同的合規(guī)問題作出如下分析，為用人單位防范有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提供參考：
一、“嚴(yán)重違反規(guī)章制度”適用的前提條件
如果勞動(dòng)者嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度，用人單位可以解除勞動(dòng)合同且無需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。但是，適用這條規(guī)定的前提條件是：
第一、規(guī)章制度的內(nèi)容必須合法合理；
第二、規(guī)章制度必須經(jīng)過民主程序制定且公示；
第三、有關(guān)規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)告知?jiǎng)趧?dòng)者；
第四、勞動(dòng)者違反單位規(guī)章制度，并且違反規(guī)章制度的程度嚴(yán)重。對嚴(yán)重程度的判斷，由用人單位承擔(dān)證明責(zé)任，且應(yīng)當(dāng)符合公平與公正的原則。
二、以“嚴(yán)重違反規(guī)章制度”為由解除勞動(dòng)合同應(yīng)注意的程序
因勞動(dòng)者嚴(yán)重違反規(guī)章制度，用人單位單方解除勞動(dòng)合同的主要程序參考如下：
第一步，依照合法的規(guī)章制度相關(guān)條款，按照嚴(yán)重違反規(guī)章制度人員違規(guī)事實(shí)、解除勞動(dòng)合同的理由，形成處理決定，通知工會(huì)（若有），征求工會(huì)的意見；
第二步，工會(huì)提出意見；
第三步，用人單位研究工會(huì)的意見，形成書面處理決定，并將處理結(jié)果通知工會(huì)；
第四步，用人單位將處理結(jié)果以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者，為其出具解除勞動(dòng)合同的證明，并告知其按照規(guī)定享受失業(yè)保險(xiǎn)待遇的權(quán)利；
第五步，將失業(yè)人員的名單自解除勞動(dòng)關(guān)系之日起7日內(nèi)報(bào)人社部門經(jīng)辦機(jī)構(gòu)備案，并在15日內(nèi)為勞動(dòng)者辦理檔案和社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移手續(xù)。
三、以“嚴(yán)重違反規(guī)章制度”為由解除勞動(dòng)合同的法律風(fēng)險(xiǎn)
首先，規(guī)章制度內(nèi)容必須合法，如果直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正，給予警告；給勞動(dòng)者造成損害的，單位還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
其次，依此理由解除勞動(dòng)合同，必須保證解除合同所依據(jù)的規(guī)章制度合法有效，即1.內(nèi)容合法；2.經(jīng)民主程序或予以公示、告知?jiǎng)趧?dòng)者，程序合法，否則存在違法解除的法律風(fēng)險(xiǎn)。用人單位違法解除勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同的，用人單位應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行；勞動(dòng)者不要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同或者勞動(dòng)合同已經(jīng)不能繼續(xù)履行的，用人單位應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》第八十七條規(guī)定支付賠償金。
除此之外，用人單位在將處理結(jié)果通知?jiǎng)趧?dòng)者時(shí)，必須依法定方式送達(dá)，否則將可能導(dǎo)致處理結(jié)果被依法撤銷。
四、法律依據(jù)
1.《中華人民共和國勞動(dòng)合同法》
第四條 用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度，保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利、履行勞動(dòng)義務(wù)。用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。在規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定實(shí)施過程中，工會(huì)或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)模袡?quán)向用人單位提出，通過協(xié)商予以修改完善。用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者。
第三十九條 勞動(dòng)者有下列情形之一的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同：（二）嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度的；
第四十三條 用人單位單方解除勞動(dòng)合同，應(yīng)當(dāng)事先將理由通知工會(huì)。用人單位違反法律、行政法規(guī)規(guī)定或者勞動(dòng)合同約定的，工會(huì)有權(quán)要求用人單位糾正。用人單位應(yīng)當(dāng)研究工會(huì)的意見，并將處理結(jié)果書面通知工會(huì)。
第四十八條 用人單位違反本法規(guī)定解除或者終止勞動(dòng)合同，勞動(dòng)者要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同的，用人單位應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行；勞動(dòng)者不要求繼續(xù)履行勞動(dòng)合同或者勞動(dòng)合同已經(jīng)不能繼續(xù)履行的，用人單位應(yīng)當(dāng)依照本法第八十七條規(guī)定支付賠償金。
第五十條 用人單位應(yīng)當(dāng)在解除或者終止勞動(dòng)合同時(shí)出具解除或者終止勞動(dòng)合同的證明，并在十五日內(nèi)為勞動(dòng)者辦理檔案和社會(huì)保險(xiǎn)關(guān)系轉(zhuǎn)移手續(xù)。勞動(dòng)者應(yīng)當(dāng)按照雙方約定，辦理工作交接。用人單位依照本法有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)者支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)模谵k結(jié)工作交接時(shí)支付。用人單位對已經(jīng)解除或者終止的勞動(dòng)合同的文本，至少保存二年備查。
第八十條 用人單位直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定的，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正，給予警告；給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
2. 中華人民共和國工會(huì)法（2009年修訂）
第二十一條第二款 企業(yè)單方面解除職工勞動(dòng)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先將理由通知工會(huì)，工會(huì)認(rèn)為企業(yè)違反法律、法規(guī)和有關(guān)合同，要求重新研究處理時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)研究工會(huì)的意見，并將處理結(jié)果書面通知工會(huì)。
3. 最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭議案件適用法律若干問題的解釋（2008修訂）
第十九條 用人單位根據(jù)《勞動(dòng)法》第四條之規(guī)定，通過民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭議案件的依據(jù)。
4.《企業(yè)職工檔案管理工作規(guī)定》
第十八條 企業(yè)職工調(diào)動(dòng)、辭職、解除勞動(dòng)合同或被開除、辭退等，應(yīng)由職工所在單位在一個(gè)月內(nèi)將其檔案轉(zhuǎn)交其新的工作單位或其戶口所在地的街道勞動(dòng)（組織人事）部門。職工被勞教、勞改，原所在單位今后還準(zhǔn)備錄用的，其檔案由原所在單位保管。
因此，建議用人單位在以“嚴(yán)重違反規(guī)章制度”為由與勞動(dòng)者解除勞動(dòng)合同時(shí)，應(yīng)先明確所依據(jù)的規(guī)章制度是否有效，并明確勞動(dòng)者的行為構(gòu)成嚴(yán)重違反規(guī)則制度。只有滿足了這兩個(gè)條件，用人單位才可以無負(fù)擔(dān)的行使該權(quán)利。如果前兩項(xiàng)條件不能被同時(shí)滿足，則建議用人單位不要盲目使用該規(guī)定，而應(yīng)采取其他策略，這樣可避免產(chǎn)生勞動(dòng)仲裁糾紛或訴訟糾紛。
